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La delincuencia de cuello blanco es un asunto muy difícil cuando los cargos van dirigidos contra un empleado. La mayoría de la gente no piensa mucho en si lo que sus jefes les dicen que hagan es legal. Pero para protegerse, los empleados a veces sí necesitan cuestionar independientemente la legitimidad de su trabajo. Un ejemplo de ello es una reciente acción penal en un tribunal federal de Florida contra dos ejecutivos de empresa.
Problemas en Stanford Financial
El multimillonario financiero tejano R. Allen Stanford creó varias empresas financieras privadas conocidas colectivamente como Stanford Financial Group (SFG), entre ellas el Stanford International Bank (SIB), con sede en Antigua, muy conocido por ofrecer certificados de depósito (CD) con tasas de rentabilidad excepcionalmente altas.
La Comisión del Mercado de Valores de Estados Unidos (SEC) es la agencia federal responsable de regular los valores financieros, como las acciones y los bonos. La SEC demandó a SFG ante el Tribunal de Distrito de EE.UU. para el Distrito Norte de Texas en Dallas, alegando un esquema tipo Ponzi. La demanda de febrero de 2009 alegaba que SFG infringió la legislación federal sobre valores civiles al realizar declaraciones fraudulentas al comercializar productos de SFG por valor de miles de millones de dólares, incluidas las ofertas de CD y un programa de fondos de inversión, denominado Stanford Allocation Strategy (SAS).
Encarcelado sin fianza en Houston, Allen Stanford también está acusado personalmente de delitos federales relacionados con valores, incluido el soborno, que podrían acarrearle cadena perpetua. Mantiene su inocencia y será juzgado a principios de 2011.
La orden antidestrucción
Pocos días después, en las oficinas de SFG en Fort Lauderdale, dos empleados de Stanford ordenaron a una empresa de destrucción independiente que destruyera miles de documentos de la empresa: Bruce Perraud, especialista en seguridad global de SFG Thomas Raffanello, director global de seguridad de SFG y antiguo jefe de operaciones de la Agencia Antidroga de Estados Unidos (DEA) en Florida y el Caribe, que trabajó en el caso penal contra el dictador panameño Manuel Noriega.
Las autoridades presentaron cargos contra Perraud y Raffanello ante el Tribunal del Distrito Sur de Florida, en Miami. La acusación alegaba que violaron a sabiendas la orden del tribunal de Texas de no destruir los registros de la empresa y conspiraron para obstruir el procedimiento y la investigación de la SEC, cargos que podrían haber supuesto para cualquiera de ellos una pena de prisión de hasta 40 años.
Protéjase de los cargos por delitos de cuello blanco
Este caso plantea cuestiones importantes para cualquier persona a la que se pida que cumpla un deber que pueda infringir la ley en el curso de su empleo. Lo más frecuente es que la instrucción no sea cometer un acto de violencia, sino un acto relacionado de algún modo con la deshonestidad o el fraude en el contexto empresarial, lo que se conoce en términos generales como delito de cuello blanco.
Si a un empleado se le ordena hacer algo que considera que puede ser ilegal, debe expresar inmediatamente su preocupación y hacer preguntas a la dirección, al departamento de recursos humanos, a los responsables de cumplimiento y al asesor jurídico interno. Sin embargo, los abogados de la empresa representan primero los intereses de la empresa, que pueden no ser los mismos que los del empleado individual.
Y un directivo que tenga malos motivos puede no dar al empleado interrogador una respuesta directa u honesta sobre la legalidad de la acción solicitada. Un directivo de alto nivel puede estar buscando a otra persona a la que culpar o despedir por la acción.
Y lo que es más importante, un empleado al que se le ha pedido que haga algo que le parece mal y que no está satisfecho con las respuestas que recibe a sus preguntas o que tiene miedo incluso de hacer preguntas en el trabajo, debería contratar a su propio abogado privado externo para que le oriente y le proteja.
Responsables de cumplimiento: Entre la espada y la pared
Incluso el responsable de cumplimiento encargado de mantener prácticas empresariales que cumplan la ley y las políticas de la empresa puede verse presionado por la escasez de recursos para hacer su trabajo o por la presión de un ejecutivo para que tome medidas incómodas y potencialmente peligrosas desde el punto de vista de la responsabilidad legal. Por supuesto, un responsable de cumplimiento trabaja en estrecha colaboración con los abogados de la empresa en la dirección del cumplimiento operativo de la ley, pero un responsable de cumplimiento debe consultar a su propio abogado privado inmediatamente si siente que la ley o su integridad están en juego en el trabajo.
Nunca debe exigirse a un empleado inocente que lleve a cabo una acción de la que pueda resultar penalmente responsable. En la mayoría de los casos, un empleado será considerado personalmente responsable de un delito corporativo en el que participe. "Yo sólo seguía órdenes" no suele ser una defensa legal para un empleado que comete un delito de cuello blanco en el trabajo, incluso si un superior le ordena directamente realizar la acción ilegal. Sin embargo, es crucial obtener asesoramiento experto fuera del trabajo de un abogado de su jurisdicción para que le asesore sobre las leyes estatales y federales y las defensas que podrían entrar en juego en su situación particular.
En al menos un Estado, el empresario puede ser penalmente responsable de ordenar a un empleado que cometa un delito en el curso de su empleo, pero no está claro que la responsabilidad penal del empresario libere al empleado personalmente.
Sin embargo, como en el caso de la trituración de SFG, una prueba débil de intención delictiva personal puede ser fatal para la acusación.
Si hay algo que no le cuadra en una orden laboral, deténgase, aclárelo y busque asesoramiento jurídico antes de seguir adelante. Tu medio de vida, tu libertad y tu buen nombre podrían estar en juego.
