Evite dolores de cabeza innecesarios a su empresa con un plan de cumplimiento de la normativa
Todo empresario, por pequeño que sea, debe contar con un plan para asegurarse de que su empresa cumple todas las leyes aplicables. Hacerlo evitará costos innecesarios y auditorías gubernamentales innecesarias que podrían cerrar su negocio temporal o indefinidamente. Un abogado especializado en cumplimiento normativo de Miami puede ayudar a las empresas a cumplir con los requisitos de presentación de informes y concesión de licencias y certificaciones.
Estructurando cuidadosamente su plan de negocio con el apoyo de un abogado experto, puede evitar los costes legales de reclamaciones administrativas, posibles demandas civiles o investigaciones reglamentarias que podrían dar lugar a futuras investigaciones o acusaciones penales. Su abogado también puede ayudarle a construir una defensa normativa si se enfrenta a alguna investigación o acusación y trabajar para protegerle a usted y a su empresa.
Contratar a un abogado experto en normativa para desarrollar y mantener un plan de cumplimiento
Es crucial que el equipo jurídico con el que trabaje tenga una experiencia significativa en derecho normativo, comprenda las especificidades del sector de su empresa y le proporcione un asesoramiento jurídico eficaz y procesable.
Si contrata a un consultor de cumplimiento que no es un abogado licenciado, cualquier comunicación con ese consultor está desprotegida y no es confidencial.
En Bufete de Ramón de la Cabada en Miami, Florida, ofrece una gama de servicios de cumplimiento empresarial. Contamos con más de 34 años de experiencia. Nuestro bufete ofrece apoyo y asesoramiento jurídico de calidad y directo a los responsables de cumplimiento, propietarios de empresas y ejecutivos sometidos a investigación.
Qué podemos hacer
Revisamos sus prácticas y políticas empresariales para determinar su cumplimiento en numerosos ámbitos del derecho mercantil. Esto podría incluir una investigación o auditoría reglamentaria o penal, solicitudes de comparecencia, requisitos medioambientales y muchas otras áreas de regulación. Además, ofrecemos a nuestros clientes empresariales una capa adicional de seguridad. Sus comunicaciones con nosotros son siempre privadas y confidenciales.
Nuestro bufete también puede apoyarle si ya se está ocupando de cuestiones de cumplimiento normativo. En caso de investigación penal por incumplimiento, su empresa puede estar protegida gracias al carácter confidencial de todas las comunicaciones entre usted y su abogado y cualquier profesional o consultor adicional que hayamos decidido contratar.
La prevención suele ser la cura adecuada
Nuestra práctica de cumplimiento normativo surgió de la observación de nuestro abogado principal, el Sr. Ramón de la Cabada, de que muchos de sus clientes de defensa penal podrían haber evitado ser acusados de delitos de cuello blanco si tan sólo hubieran buscado el asesoramiento de un abogado antes de emprender la acción que condujo a la eventual investigación penal.
El Sr. de la Cabada, ex fiscal de delitos financieros que ahora defiende a clientes contra cargos penales de cuello blanco, reconoció que muchos de sus clientes necesitaban el beneficio de su asesoramiento mucho antes de que el gobierno comenzara a investigar. El Sr. de la Cabada ha dado conferencias a agentes del Departamento de Aplicación de la Ley de Florida y a investigadores del Departamento de Banca y Finanzas de Florida. También impartió un curso en una universidad sobre cómo las pequeñas empresas deben responder o prepararse para las investigaciones penales y reglamentarias.
También participó en una mesa redonda organizada por el Departamento de Seguros de Florida para debatir el fraude en la compensación de los trabajadores, por lo que su conocimiento de las normativas específicas y de los organismos que las hacen cumplir tiene un valor incalculable a la hora de proteger a los clientes empresariales.
¿Cuál es la importancia de una revisión del cumplimiento normativo?
Cuando las empresas y sus dirigentes no garantizan el cumplimiento de la normativa, pueden surgir problemas importantes en el futuro. Las investigaciones de los organismos reguladores pueden dar lugar a tasas civiles y sanciones administrativas, así como a sanciones potencialmente penales en casos graves de incumplimiento. En algunas situaciones, un organismo administrativo puede realizar lo que se denomina una "remisión cruzada" a una investigación policial.
Una remisión cruzada permite a los organismos seguir recabando información al amparo de una investigación administrativa, a menudo sin informarle de sus derechos constitucionales, como el derecho a no autoinculparse que le reconoce la Quinta Enmienda o la protección contra registros ilegales. Estas agencias no tienen que leerle sus derechos Miranda y a menudo no "cambian de sombrero" cuando la investigación se vuelve criminal.
El Sr. de la Cabada ha suprimido con éxito pruebas en tales casos debido a estas infracciones. Por eso es esencial conocer sus derechos y trabajar con un abogado especializado en cumplimiento normativo antes de que surjan los problemas.
Incluso fuera de la exposición penal, el incumplimiento normativo puede abrir la puerta a otras consecuencias graves. Dependiendo del tipo de incumplimiento, también puede dar lugar a demandas civiles presentadas por particulares y entidades. Florida es el tercer estado en términos de empleo de responsables de cumplimiento.
Una revisión del cumplimiento de la normativa podría prevenir estos problemas evitando por completo el incumplimiento. Esto puede ahorrar a los empresarios tiempo, dinero y frustración. Las empresas pueden limitar su responsabilidad identificando los problemas y abordándolos, o evitando cualquier acción que pueda incumplir la normativa.
¿Cuándo es adecuado un plan de cumplimiento?
Si uno o varios de los siguientes criterios describen su empresa, un plan de cumplimiento proactivo puede ayudarle a ahorrar tiempo y dinero:
- Tramitar múltiples requisitos de autorización o transacciones monetarias frecuentes a escala local y/o internacional.
- Trato con numerosos proveedores locales e internacionales
- Trabajar en una empresa que requiera una interacción frecuente con los organismos reguladores gubernamentales.
- Prestación de servicios a escala internacional
- Contratación de personal no estadounidense
- Importar o exportar cualquier tipo de bien o servicio
- Expansión al S. desde el extranjero
- Expansión de una empresa estadounidense al extranjero
Estos criterios indican que usted tiene un negocio singularmente complejo que puede tratar con áreas de regulación que se entrecruzan. Cuando su área de negocio está muy regulada o es compleja, es especialmente importante que trabaje con el abogado de cumplimiento normativo adecuado.
Más información sobre el cumplimiento de la normativa
El abogado Ramón de la Cabada ha representado a muchos clientes en asuntos legales relacionados con el cumplimiento normativo y cuenta con más de 34 años de experiencia jurídica relevante. Más información Sr. de la Cabada cualificaciones y experiencia.
En las páginas siguientes encontrará más información sobre el cumplimiento de la normativa:
- Cumplimiento de la normativa empresarial internacional
- Cumplimiento de la normativa sobre expansión empresarial
- Cumplimiento de las normas de importación y exportación
- Cumplimiento de la Ley Patriota
- Investigación interna independiente
- FAQ sobre la Ley de Cumplimiento
¿Cómo ayuda a mi empresa un abogado especializado en cumplimiento normativo?
Trabajar con un abogado especializado en cumplimiento normativo tiene numerosas ventajas.
- Un abogado se mantiene informado de la legislación y de sus cambios. Un asesor jurídico puede ayudar a su empresa manteniéndose al tanto de los cambios en la normativa relacionada con su sector y las circunstancias específicas de su empresa.
De este modo, estará preparado con antelación y podrá realizar los cambios necesarios en su empresa. Como un abogado se mantiene al tanto de estos cambios, evita que usted reaccione a un cambio normativo después de que haya entrado en vigor.
- Un abogado le ofrece soluciones para las numerosas y complejas normativas. A menudo, puede parecer abrumador o incluso imposible cumplir todas las directrices exigidas por las leyes estatales y federales. Cuando su empresa trabaja con un abogado, este puede elaborar soluciones cruciales para estos problemas, revisando sus documentos y determinando qué puede hacerse para garantizar el cumplimiento.
Su abogado trabaja para fusionar estas pólizas con su estructura empresarial existente.
- También ahorrará mucho tiempo trabajando con un abogado. Cuando deja las normativas complejas en manos de su asesor jurídico, puede centrarse en dirigir su empresa. Si se enfrenta a investigaciones o reclamaciones por incumplimiento, su abogado puede ayudarle a navegar por este proceso y determinar qué puede hacer para proteger sus derechos.
Póngase en contacto con nuestra oficina para obtener más respuestas
Ofrecemos a todos los nuevos clientes una consulta gratuita y confidencial, y tenemos citas disponibles a su conveniencia, ya sea en nuestras oficinas de Miami o in situ en su empresa.
Llame hoy mismo a nuestro bufete de abogados al 305-443-7100 o envíenos un correo electrónico. También puede utilizar nuestro página de contacto en líneay nos pondremos en contacto con usted. Queremos ayudar a su empresa a seguir cumpliendo la normativa para que usted pueda centrarse en dirigir una empresa de éxito.
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